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    中银香港部分线下分行疑似已暂停无境外资金来源的内地居民的开户作业如题，中银香港部分分行今日以“无境外资金来源”为由，暂停无境外资金来源内地居民的开户作业

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    中银香港针对此事发布公告： 因应金管局及证监会最新通函要求，2026年5月23日至25日开立投资账户的内地投资者（即以中华人民共和国签发的居民身份证及/或护照作为身分证明文件的个人投资者)，需要补签新版跨境声明。 您可以亲临任何分行补签，或透过电邮回复确认。分行同事可即场为您办理, 完成补签「相关手续后」，系统会于1日内恢复您的交易功能。 未完成补签前，您的投资交易功能将被暂停。您的账户不会被取消，现有持仓及资产不受影响，只是暂时无法进行新的买入交易。 温馨提示：跨境声明以个人名义签署联名户口（所有户主或其中一方为内地人)…
    中银香港部分线下分行疑似已暂停无境外资金来源的内地居民的开户作业

    如题，中银香港部分分行今日以“无境外资金来源”为由，暂停无境外资金来源内地居民的开户作业。

    目前，如内地居民需开立中银香港账户，需提供合法境外资金来源，且不承认由内地跨境汇款而来的资金。同时，部分分行亦加码要求需持有境外银行账户或要求必须在港生活/读书/工作等。

    尚不确定上述分行是否因今日投资户新要求加码至储蓄户口。

    #中银香港

    中银香港

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    中银香港针对此事发布公告：

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    证监会严肃查处老虎等机构非法跨境展业案件 人民财讯5月22日电，近日，证监会依法对Tiger Brokers (NZ) Limited（以下简称老虎）、富途证券国际（香港）有限公司（以下简称富途）、长桥证券（香港）有限公司（以下简称长桥）境内外相关主体在境内非法经营证券业务等行为立案调查并作出行政处罚事先告知。 上述非法跨境展业行为，违反了我国证券基金期货法律法规，破坏了市场秩序，必须坚决予以打击。依据《证券法》第二百零二条、《证券投资基金法》第一百三十六条、《期货和衍生品法》第一百三十二条的规定，我…
    中银香港针对此事发布公告：

    因应金管局及证监会最新通函要求，2026年5月23日至25日开立投资账户的内地投资者（即以中华人民共和国签发的居民身份证及/或护照作为身分证明文件的个人投资者)，需要补签新版跨境声明。

    您可以亲临任何分行补签，或透过电邮回复确认。分行同事可即场为您办理, 完成补签「相关手续后」，系统会于1日内恢复您的交易功能。

    未完成补签前，您的投资交易功能将被暂停。您的账户不会被取消，现有持仓及资产不受影响，只是暂时无法进行新的买入交易。

    温馨提示：跨境声明以个人名义签署联名户口（所有户主或其中一方为内地人) 需要所有联名户主补签跨境声明后方可继续使用该联名投资账户。

    联名持有人可分别前往分行签署跨境声明，惟需前往同一分行办理。

    您亦可联络分行或客户联系中心查询相关要求。


    #中银香港 #监管

    中银香港监管

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    老虎证券针对此事发布新公告：

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    老虎国际新公告：并未硬刚 按监管要求整改 老虎国际：关于近期舆情的进一步说明 大家好， 我们注意到，近日市场就相关监管动态出现多种解读，其中涉及我司的个别不实传言，已引发部分关注与误解。特此郑重说明如下： 近期有关老虎国际“拒不配合监管”或“硬刚监管”等言论，与事实完全不符。我们对此予以严正澄清。 老虎国际始终坚信，合规是经营发展的生命线。我们将一如既往贯彻实施相关法律法规，严格按照中国证监会及相关监管部门的指导进行整改，坚持“合规先行”的发展理念，在所有展业国家和地区均严格遵守适用的法律法规，依法合规开展各项经营工作。…
    老虎证券针对此事发布新公告：

    关于近期监管事项说明
    本次内地监管指引仅针对全行业”只持有中国内地身份证或内地护照、无任何境外身份"的投资者。
    如您同时持有以下任一境外身份证明，您将不受任何影响，账户及所有交易服务均正常运作:
    ·香港永久性居民身份证
    ·香港非永久性居民身份证（临时身份证)
    ·工作签证/留学签证
    ·其他境外合法身份证明
    当前，老虎国际全球业务运营一切正常，您的账户资金安全有保障。如您有任何疑问，欢迎随时联系客服团队。

    同时，通过咨询客服可知：
    您好，目前平台买卖功能均正常开放。关于后续是否会有交易限制，相关监管细则尚未完全落地，我们会密切跟进，第一时间向您通报。请放心，我们会提前给予充足时间让您安排仓位。

  5. encmasuta

    大新银行现已支持主证件为内地身份证的客户申请扣账卡距大新银行推出扣账卡已过去将近两年，而在此期间，若主证件为内地身份证，在申请扣账卡时将报错，仅以香港身份证或护照作为主证件的客户可申请该卡

    大新银行现已支持主证件为内地身份证的客户申请扣账卡

    距大新银行推出扣账卡已过去将近两年，而在此期间，若主证件为内地身份证，在申请扣账卡时将报错，仅以香港身份证或护照作为主证件的客户可申请该卡。

    此前，曾有相关人士向大新反馈过此问题，而此问题一直未有得到改进。而在近期，大新银行修复了此Bug。

    PS：申请时需注意，在申请时，在“自动柜员机语言“下方，会有一栏“取消現時持有的大新八達通App卡及/或大新提款卡”，并有两个方框的提示，要求选择是否确认。
    若您并不需要取消之前持有的提款卡，请不要选择这两个方框，也不要选择其中任意一个，只需直接点击“下一步”即可。


    2026.06.17 🆕 如使用内地地址+内地手机号，提款卡、扣账卡。密码函将使用顺丰特快跨境寄送（寄件人付费）

    感谢 Shadow SUS 投稿

  6. encmasuta

    以下为频道编辑根据该消息推测内容，不具备任何法律效力，请以监管要求和平台实际要求为准：1.八部委监管要求中的监管对象不仅包括券商，还包括所有银行内置的「投资账户」中的证券账户

    encmasuta
    富途在APP“提取资金”页面发布“关于近期监管事项说明”，内容如下： 近期八部委发布跨境证券业务整治方案，是面向为内地投资者提供境外证券基金交易机构的行业性法规，包括所有相关券商、银行等金融机构。 任何表示不受八部委新规管辖的机构声明都可能是骗局，建议您保留文字沟通证据，以保护后续资产安全。 本次内地监管指引仅针对全行业“只持有中国内地身份证或内地护照、无任何境外身份”的投资者。 如您同时持有以下任一境外身份证明，您不受任何影响，账户及所有交易服务均正常运作: ·香港永久性居民身份证 ·香港非永久性居民身份证(临时身份证)…
    以下为频道编辑根据该消息推测内容，不具备任何法律效力，请以监管要求和平台实际要求为准：

    1.八部委监管要求中的监管对象不仅包括券商，还包括所有银行内置的「投资账户」中的证券账户。

    2.若持有香港身份证或工作/留学签证或其他有效境外合法身份证明，则可豁免于此次清退。
    同时，按照以往经验，富途等券商的「其他境外合法身份证明」一般所指均为当地身份证或居留许可等身份证明文件，并不包括地址证明与水电单等非身份证明文件。

  7. encmasuta

    富途在APP“提取资金”页面发布“关于近期监管事项说明”，内容如下：

    encmasuta
    富途针对此事发布公告。 针对跨境证券期货基金经营活动最新监管指引的回应 中国证券监督管理委员会（CSRC）与香港证券及期货事务监察委员会（SFC）于2026年5月22日分別发布通告，就内地投资者跨境证券期货基金经营活动事宜向全行业作出指引更新。富途积极拥抱和响应两地监管机构的指引方向。这些指引和规范为面向全行业的统一要求，我们将严格按照监管机构要求稳步推进相关合规工作。 作为持牌金融服务机构，富途一直坚持按照高合规标准运营。事实上，富途早前已全面停止为内地身份申请者开设账户，并在打击造假开户方面持续…
    富途在APP“提取资金”页面发布“关于近期监管事项说明”，内容如下：

    近期八部委发布跨境证券业务整治方案，是面向为内地投资者提供境外证券基金交易机构的行业性法规，包括所有相关券商、银行等金融机构。
    任何表示不受八部委新规管辖的机构声明都可能是骗局，建议您保留文字沟通证据，以保护后续资产安全。

    本次内地监管指引仅针对全行业“只持有中国内地身份证或内地护照、无任何境外身份”的投资者。
    如您同时持有以下任一境外身份证明，您不受任何影响，账户及所有交易服务均正常运作:
    ·香港永久性居民身份证
    ·香港非永久性居民身份证(临时身份证)
    ·工作签证/留学签证
    ·其他境外合法身份证明

    目前暂时未有行业2年集中整治期的监管细则，您的账户及所有交易/资金服务一切正常。我们将持续跟进政策动态，如果有新的信息，将即时通过官方公告、 APP推送等渠道通知您。

  8. encmasuta

    香港部分券商已调整内地客户开户流程香港部分券商已调整内地客户开户流程，以应对香港证监会22日发布的通函提出的监管新要求，包括：- 新增单独步骤，取得客户「第3项措施」(i) 所要求的书面承诺（可以以电子形式提供）

    encmasuta
    香港证监会：开立及管理内地投资者投资账户时须采取额外措施 （承诺资金来源非内地 关闭不动户 等） 特别提醒：encmasuta 频道并非法律顾问。encmasuta 频道对原始通函的摘编可能会影响原意。请阅读香港证监会原文，链接位于消息尾部。 本消息所称「内地投资者」，指使用内地身份证或内地护照开户的个人投资者，不适用于机构投资者；暂停账户使用，指账户仅允许平仓交易或为履行责任/清偿负债所进行的交易，进入预备关户状态。 除前述消息提及的防范伪冒文件开户（「第1项措施」）外，香港证券及期货事务监察委员…
    香港部分券商已调整内地客户开户流程

    香港部分券商已调整内地客户开户流程，以应对香港证监会22日发布的通函提出的监管新要求，包括：
    - 新增单独步骤，取得客户「第3项措施」(i) 所要求的书面承诺（可以以电子形式提供）。
    - 要求客户陈述其资金来源并非内地。
    另有部分券商自23日后即暂停内地客户开户，暂未恢复。

    目前尚不明确各券商如何落实「第3项措施」(iii) 之要求。

    #监管

    监管

  9. encmasuta

    老虎国际新公告：并未硬刚 按监管要求整改

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    老虎证券：香港实体独立营运 金十数据5月22日讯，5月22日，针对中国证监会发布的关于非法跨境证券期货基金经营活动整治及相关处罚事项，老虎证券（香港）环球有限公司首席运营官王珊称，已知悉中国证券监督管理委员会（CSRC）发布的相关通知。该公司表示，相关通知并不直接适用于其香港实体，公司为持有香港证券及期货事务监察委员会（SFC）发出的牌照、独立营运并受其监管的持牌法团。 https://flash.jin10.com/detail/20260522220902642800 老虎国际已针对此事发布公告…
    老虎国际新公告：并未硬刚 按监管要求整改

    老虎国际：关于近期舆情的进一步说明

    大家好，

    我们注意到，近日市场就相关监管动态出现多种解读，其中涉及我司的个别不实传言，已引发部分关注与误解。特此郑重说明如下：

    近期有关老虎国际“拒不配合监管”或“硬刚监管”等言论，与事实完全不符。我们对此予以严正澄清。

    老虎国际始终坚信，合规是经营发展的生命线。我们将一如既往贯彻实施相关法律法规，严格按照中国证监会及相关监管部门的指导进行整改，坚持“合规先行”的发展理念，在所有展业国家和地区均严格遵守适用的法律法规，依法合规开展各项经营工作。

    目前，老虎国际在各区域业务运营平稳，始终专注于服务当地市场用户，并将持续优化服务体验，切实保障客户权益。

    我们恳请大家以监管部门及我司官方发布的完整信息为准，避免因片面传播而产生误解。感谢大家一直以来的关注与支持。

    附：老虎国际关于近期跨境证券业务监管指引的说明

    中国证券监督管理委员会（CSRC）联合八部委发布《关于规范内地投资者跨境证券期货基金经营活动的相关通告》，就行业相关经营活动进一步明确监管要求。老虎国际对此高度关注，将严格按照监管机构出台的全行业规范要求，稳步推进相关合规工作。

    作为深耕全球市场的持牌金融机构，合规始终是老虎国际经营发展的首要准则。一直以来，公司持续与各地监管机构保持沟通，并严格按照监管要求推进业务调整与合规整改。2023年以来，公司已全面停止为中国内地身份用户开设账户，同步停止对外广告、营销推广及活动，持续加强账户审核、身份核验及反欺诈管理机制，并将主要精力、资源投入在海外市场的经营活动中。

    截至2026年第一季度末，中国内地客户资产占集团全球总资产比例约为10%。与此同时，在国际化及多元化战略推动下，新加坡、香港、美国、澳大利亚、新西兰等海外市场的客户规模及资产规模持续保持稳健增长，国际化发展步伐不断加快。

    本次监管指引明确面向所有境外金融机构，针对监管机构提出的最新规范要求，老虎国际将继续严格按照监管指引落实相关工作，并在此过程中全力保障客户资产安全，维护正常的市场服务秩序。需要特别说明的是，客户资金始终与公司运营资金严格隔离，并按照监管要求存放于独立托管银行账户中；客户持有的美股、港股及新加坡股资产，分别由美国存管信托及结算公司（DTCC）、香港中央结算有限公司（HKSCC）及新加坡交易所中央托管私人有限公司（CDP）进行托管。我们将全力保障投资者资产安全与合法权益。

    当前，老虎国际全球业务运营一切正常，财务状况稳健。公司也将继续坚持“合规先行”的经营理念，在各国家和地区法律法规框架下，为全球客户提供安全、可靠、优质的金融服务，稳步推进长期可持续发展。


    https://www.laohu8.com/m/news/1196667864
    老虎社区
    老虎国际：关于近期舆情的进一步说明
    老虎国际对此高度关注，将严格按照监管机构出台的全行业规...

  10. encmasuta

    香港证监会：开立及管理内地投资者投资账户时须采取额外措施（承诺资金来源非内地 关闭不动户 等）特别提醒：encmasuta 频道并非法律顾问

    encmasuta
    香港证监会：增强措施以应对伪造文件及洗钱风险并提高开户标准 财联社5月22日电，香港证监会今天发出通函，列明在开立帐户及维持客户关系时应实施的监控措施。该通函是在证监会对12家证券经纪行的开户作业手法进行检视后发出的。有关检视识别出多项重大缺失，包括开户文件的尽职审查不足，在开户过程中接受可疑或伪造文件，及在管理与海外中介人的跨境代理关系方面的弱点。证监会对客户帐户有可能遭不当使用来进行可疑或不法交易，及因而加剧的洗钱及恐怖分子资金筹集风险，深表关注。证监会要求所有持牌法团在切实可行的情况下尽快进行内部…
    香港证监会：开立及管理内地投资者投资账户时须采取额外措施
    （承诺资金来源非内地 关闭不动户 等）

    特别提醒：encmasuta 频道并非法律顾问。encmasuta 频道对原始通函的摘编可能会影响原意。请阅读香港证监会原文，链接位于消息尾部。

    本消息所称「内地投资者」，指使用内地身份证或内地护照开户的个人投资者，不适用于机构投资者；暂停账户使用，指账户仅允许平仓交易或为履行责任/清偿负债所进行的交易，进入预备关户状态。

    除前述消息提及的防范伪冒文件开户（「第1项措施」）外，香港证券及期货事务监察委员会通函还提出了部分监管规定，下为概述。

    持牌法团应留意内地监管发出的联合通知
    持牌法团应注意中国证监会及其他中国内地当局在2026年5月22日联合发出的通知，当中指明对某些在内地进行的非法跨境证券、期货及投资基金相关活动的整治方案。持牌法团应注意，若违反香港境外的司法管辖区的任何适用监管规定，或会构成不遵从《操守准则》第12.1段的情况，并可能会导致证监会对其采取监管或执法行动。持牌法团必须立即向证监会汇报严重违规事项。[通函正文]

    上述要求并不代表持牌法团不能向「内地投资者」提供服务：持牌法团仍可继续为现有的「内地投资者」提供服务，但必须鉴别客户未使用伪冒文件、符合其他监管条件。持牌法团如对该通知的诠释或适用范围有任何疑问（包括持牌法团在内地进行的若干活动是否可能违法），应向合资格法律顾问索取法律意见。[通函附录C V-9]


    「第2项措施」关闭内地投资者零结余不动投资户
    截止2026年5月22日或证监会所指明的任何其他日期（参考日期）均无任何资产结余，且在参考日期前计12个月内没有由客户开展的活动的「内地投资者」持有的投资户：持牌法团应当暂停账户使用、履行告知程序并在六个月内关户，除非满足全部重启条件：经过重新 KYC，及「第3项措施」中的 (i) 及 (ii)。[通函附录B]

    若账户按参考日期情况被判定为不动投资户，但在参考日期后、账户被暂停前重新录得交易活动，仍会视为不动户，须暂停账户使用，而后重启或关户。[通函附录C II-4]

    若「内地投资者」在同一持牌法团持有多个投资户，其中有一个或多个符合上述不动投资户条件，但并非所有账户均为上述不动投资户，则该持牌法团无须关闭上述任何不动投资户。[通函附录C II-3]


    「第3项措施」内地投资者开立新投资账户的要求
    (i) 向该内地投资者取得书面声明
    (i.a) 确认所有用以支持投资活动及相关结算的资金均来自内地以外的合法来源；
    (i.b) 确认该投资者没有因曾使用可疑或伪造文件而令帐户遭到任何持牌法团或银行关闭或暂停；
    (i.c) 该投资者承诺，如其书面声明中的资料出现任何更改，会在七个营业日内通知持牌法团；及
    (i.d) 该投资者确认其明白，持牌法团可能会按执法机构或监管机构的要求，披露该投资者的个人及其他相关资料。

    (ii) 要求该投资者使用以其名义在香港持牌银行或在合资格司法管辖区受银行业监管机构监督的银行持有的银行帐户，作结算之用，并确保日后就有关投资帐户而作出的所有提存只会透过该等银行帐户进行。

    (iii) 其后一旦发现有关客户的资金来源属不合法，或违反内地任何资本管制法规，应关闭其投资账户。

    (下略)


    查看通函原文
    致持牌法團的通函 開立帳戶及與客戶維持關係時應採取的監控措施
    https://apps.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/circular/intermediaries/supervision/doc?refNo=26EC29

    #监管

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    老虎证券：香港实体独立营运金十数据5月22日讯，5月22日，针对中国证监会发布的关于非法跨境证券期货基金经营活动整治及相关处罚事项，老虎证券（香港）环球有限公司首席运营官王珊称，已知悉中国证券监督管理委员会（CSRC）发布的相关通知

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    证监会严肃查处老虎等机构非法跨境展业案件 人民财讯5月22日电，近日，证监会依法对Tiger Brokers (NZ) Limited（以下简称老虎）、富途证券国际（香港）有限公司（以下简称富途）、长桥证券（香港）有限公司（以下简称长桥）境内外相关主体在境内非法经营证券业务等行为立案调查并作出行政处罚事先告知。 上述非法跨境展业行为，违反了我国证券基金期货法律法规，破坏了市场秩序，必须坚决予以打击。依据《证券法》第二百零二条、《证券投资基金法》第一百三十六条、《期货和衍生品法》第一百三十二条的规定，我…
    老虎证券：香港实体独立营运

    金十数据5月22日讯，5月22日，针对中国证监会发布的关于非法跨境证券期货基金经营活动整治及相关处罚事项，老虎证券（香港）环球有限公司首席运营官王珊称，已知悉中国证券监督管理委员会（CSRC）发布的相关通知。该公司表示，相关通知并不直接适用于其香港实体，公司为持有香港证券及期货事务监察委员会（SFC）发出的牌照、独立营运并受其监管的持牌法团。

    https://flash.jin10.com/detail/20260522220902642800

    老虎国际已针对此事发布公告：https://t.me/encmasuta/816

  12. encmasuta

    富途针对此事发布公告

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    证监会严肃查处老虎等机构非法跨境展业案件 人民财讯5月22日电，近日，证监会依法对Tiger Brokers (NZ) Limited（以下简称老虎）、富途证券国际（香港）有限公司（以下简称富途）、长桥证券（香港）有限公司（以下简称长桥）境内外相关主体在境内非法经营证券业务等行为立案调查并作出行政处罚事先告知。 上述非法跨境展业行为，违反了我国证券基金期货法律法规，破坏了市场秩序，必须坚决予以打击。依据《证券法》第二百零二条、《证券投资基金法》第一百三十六条、《期货和衍生品法》第一百三十二条的规定，我…
    富途针对此事发布公告。

    针对跨境证券期货基金经营活动最新监管指引的回应

    中国证券监督管理委员会（CSRC）与香港证券及期货事务监察委员会（SFC）于2026年5月22日分別发布通告，就内地投资者跨境证券期货基金经营活动事宜向全行业作出指引更新。富途积极拥抱和响应两地监管机构的指引方向。这些指引和规范为面向全行业的统一要求，我们将严格按照监管机构要求稳步推进相关合规工作。

    作为持牌金融服务机构，富途一直坚持按照高合规标准运营。事实上，富途早前已全面停止为内地身份申请者开设账户，并在打击造假开户方面持续努力，对造假零容忍，不断引进新技术解决方案提高打假成效。过去两年间，我们驳回了数以万计不符合规则的开户申请。一直以来，富途积极与监管机构沟通并遵循监管机构的整改要求，截至2026年一季度末，中国内地有资产客户数占全集团有资产客户总数的比例已降至13%。同时，在集团有效的国际化战略下，海外有资产客户数持续攀升。

    本次监管的行业性规则明确面向所有境外金融机构，针对监管机构对内地存量客户新的服务要求，我们将严格按照监管最新指引，同时也会参照其他包括本土、外资的大型券商及银行的业内的操作方式，协助内地存量投资者有序妥善应对，保障客户财产安全，维护市场平稳秩序。目前监管细则尚未完全明确，我们暂时无法提供详细时间表和具体方案，一旦细则落地，我们会第一时间公布具体安排并通知相关客户。

    目前公司业务运营一切正常。我们将继续坚守合规经营理念，于展业所在国家/地区的相关法律法规框架下，为客户提供优质服务，稳健推进各项业务发展。

    https://q.futunn.com/feed/116617601155476

  13. encmasuta

    长桥针对此事发布公告

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    证监会严肃查处老虎等机构非法跨境展业案件 人民财讯5月22日电，近日，证监会依法对Tiger Brokers (NZ) Limited（以下简称老虎）、富途证券国际（香港）有限公司（以下简称富途）、长桥证券（香港）有限公司（以下简称长桥）境内外相关主体在境内非法经营证券业务等行为立案调查并作出行政处罚事先告知。 上述非法跨境展业行为，违反了我国证券基金期货法律法规，破坏了市场秩序，必须坚决予以打击。依据《证券法》第二百零二条、《证券投资基金法》第一百三十六条、《期货和衍生品法》第一百三十二条的规定，我…
    长桥针对此事发布公告。

    关于近期监管事项—致长桥客户的告知

    尊敬的客户: 您可能已关注到中国证券监督管理委员会近期发布的相关监管信息。我们想第一时间直接向您说明公司运营正常。并就以下事项作出告知：

    一、您的账户与服务。长桥证券（香港）有限公司等持牌主体受香港证监会等境外金融监管机构监管。长桥将按照监管要求正常服务好客户。您可以正常交易、出入金，账户服务不受影响。
    二、您的资金安全。您的资金与公司运营资金完全分离，按监管要求保存在独立托管的银行账户中。您持有的美股、港股分别由美国存管信托及结算公司（DTCC）和 香港中央结算有限公司（HKSCC）托管。香港投资者赔偿基金（ICF）亦为您提供保障。
    三、公司的整改承诺。公司将严格按照监管要求，认真落实各项整改工作，依法合规推进相关安排。同时，在监管要求和法律法规框架下，持续做好客户的服务与保障工作。
    四、客服支持。如您有任何疑问，可通过 App内在线客服或客户服务热线与我们联系。我们会以最快速度回复您。

    特别提示：长桥证券不会通过电话、短信链接或第三方渠道向您索取密码、验证码或要求转账汇款。请提高警惕，谨防冒充客服的诈骗信息。

    感谢您一直以来对长桥的信任。

    长桥证券客户服务
    2026年5月22日

    https://longbridge.cn/topics/41024639?locale=zh-CN

  15. encmasuta

    香港证监会：增强措施以应对伪造文件及洗钱风险并提高开户标准财联社5月22日电，香港证监会今天发出通函，列明在开立帐户及维持客户关系时应实施的监控措施

    香港证监会：增强措施以应对伪造文件及洗钱风险并提高开户标准

    财联社5月22日电，香港证监会今天发出通函，列明在开立帐户及维持客户关系时应实施的监控措施。该通函是在证监会对12家证券经纪行的开户作业手法进行检视后发出的。有关检视识别出多项重大缺失，包括开户文件的尽职审查不足，在开户过程中接受可疑或伪造文件，及在管理与海外中介人的跨境代理关系方面的弱点。证监会对客户帐户有可能遭不当使用来进行可疑或不法交易，及因而加剧的洗钱及恐怖分子资金筹集风险，深表关注。证监会要求所有持牌法团在切实可行的情况下尽快进行内部核查，以侦测是否有任何可疑或伪造文件曾被接受用来开立帐户。

    香港证监会中介机构部执行董事叶志衡博士表示：“持牌法团在拓展其业务时，不应以牺牲“认识你的客户”标准为代价。证监会对在开户过程中的严重监控失误及使用伪造文件的情况采取零容忍态度，并将对相关持牌法团及其高级管理层采取坚决的监管及执法行动，以维持市场的廉洁稳健及公平的竞争环境。”

    https://www.cls.cn/detail/2379147

    #监管

    监管

  16. encmasuta

    补充：此前，富途、长桥、老虎等大部分香港券商均已停止对无境外居留等证明的大陆客户开户，而本次则明确表示不得向任何存量投资者提供服务

    encmasuta
    证监会严肃查处老虎等机构非法跨境展业案件 人民财讯5月22日电，近日，证监会依法对Tiger Brokers (NZ) Limited（以下简称老虎）、富途证券国际（香港）有限公司（以下简称富途）、长桥证券（香港）有限公司（以下简称长桥）境内外相关主体在境内非法经营证券业务等行为立案调查并作出行政处罚事先告知。 上述非法跨境展业行为，违反了我国证券基金期货法律法规，破坏了市场秩序，必须坚决予以打击。依据《证券法》第二百零二条、《证券投资基金法》第一百三十六条、《期货和衍生品法》第一百三十二条的规定，我…
    补充：此前，富途、长桥、老虎等大部分香港券商均已停止对无境外居留等证明的大陆客户开户，而本次则明确表示不得向任何存量投资者提供服务。

    值得注意的是，该方案未明确两年后若用户仍未处理剩余资产，将有何处理措施。

    同时，若客户在开立账户时身处境外，是否属于该方案监管范围尚不明确；非内地居民若身处中国大陆时，使用相关软件是否可进行相关操作亦不明确；也不明确境外银行提供的证券服务以及其他国家券商（如美国IBKR、嘉信）是否亦会被监管。

  17. encmasuta

    证监会严肃查处老虎等机构非法跨境展业案件

    证监会严肃查处老虎等机构非法跨境展业案件

    人民财讯5月22日电，近日，证监会依法对Tiger Brokers (NZ) Limited（以下简称老虎）、富途证券国际（香港）有限公司（以下简称富途）、长桥证券（香港）有限公司（以下简称长桥）境内外相关主体在境内非法经营证券业务等行为立案调查并作出行政处罚事先告知。

    上述非法跨境展业行为，违反了我国证券基金期货法律法规，破坏了市场秩序，必须坚决予以打击。依据《证券法》第二百零二条、《证券投资基金法》第一百三十六条、《期货和衍生品法》第一百三十二条的规定，我会拟决定没收老虎、富途、长桥境内外相关主体全部违法所得，并依法严厉处罚。

    https://www.stcn.com/article/detail/3922688.html

    -------------------

    中国证监会等八部门联合印发《综合整治非法跨境证券期货基金经营活动实施方案》

    根据方案，所有未持牌的境外机构在境内提供的开户、招揽、交易、结算等证券经纪服务，必须全部终止；相关服务如App、网站、广告宣传等，必须下架。

    方案设置了为期两年的过渡期。过渡期内，存量投资者可以继续登录账户，但只能进行卖出操作、转出资金，禁止买入交易、转入资金。两年后，境外机构全面关停境内网站、交易软件及配套服务，存量投资者账户在境内将无法交易，但不会被强制注销和平仓。

    https://www.cnstock.com/commonDetail/718871

    #监管
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    证监会严肃查处老虎等机构非法跨境展业案件
    证券时报，证券时报网，由人民日报社主管主办，是证券市场权威信息披露媒体，也是中国资本市场的重要信息披露平台。提供全天候7*24小时财经证券类资讯，内容丰富，包括时报快讯、股市新闻、财经资讯、基金净值、债券、期货、上市公司公告等，为用户提供全方位、最新鲜的财经信息。打造了

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  18. encmasuta

    南商香港疑计划推出扣账卡 正在前期招标中国信达采购信息显示，南洋商业银行（香港）正招标「南商香港多币种扣账卡系统建设项目项目」

    南商香港疑计划推出扣账卡 正在前期招标

    中国信达采购信息显示，南洋商业银行（香港）正招标「南商香港多币种扣账卡系统建设项目项目」。南洋商业银行（香港）或将推出扣账卡业务。

    注：一般而言，项目从招标到投产再到面向公众推出需要较长时间。

    详见中国信达采购公告
    https://www.cinda.com.cn/home/wap/cn/xdjt/xdjtpd/cgxxgs/20260430/265036.shtml

    感谢 Haruka Shirakawa 投稿

  19. encmasuta

    [杂讯]AMEX CN公司“连通（杭州）”迁址上海并更名“运通（上海）”AMEX CN 运营公司、银行卡清算业务许可证持有主体「连通（杭州）技术服务有限公司」近期获准更名为「运通（上海）银行卡清算有限公司」

    [杂讯]AMEX CN公司“连通（杭州）”迁址上海并更名“运通（上海）”

    AMEX CN 运营公司、银行卡清算业务许可证持有主体「连通（杭州）技术服务有限公司」近期获准更名为「运通（上海）银行卡清算有限公司」。

    连通（杭州）于2017年10月成立，由美国运通及其关联企业与内地金融科技公司连连数字各占股50%。其后数年，美国运通及其关联企业占连通公司股份逐渐提升至逾80%。

    感谢 NEXO 投稿

    #AMEX #AMEXCN #变更

    AMEXAMEXCN变更

  20. encmasuta

    香港集友银行加入跨境支付通香港集友银行本月公告称已于15日推出「跨境支付通」服务，支持北向汇出与南向收款

    encmasuta
    富邦华一加入跨境支付通内地参与行 香港金管局更新截至2026年1月29日跨境支付通参与行名录，其中内地参与行新增富邦华一银行。 按加入香港金管局列表次序，富邦华一银行是境内首个参与跨境支付通业务的外资行。而富邦金控旗下的富邦银行（香港）尚未加入跨境支付通。 截至发稿时，富邦华一银行暂未提供跨境支付通（南向）业务入口。 目前，跨境支付通的港方参与机构总数达到 23 家，内地参与行总数达 14 家，分别为 香港 天星 蚂蚁 中银 交银 东亚 信银 建亚 广发港分 民生港分 创兴 永隆 大新 恒生 汇丰…
    香港集友银行加入跨境支付通

    香港集友银行本月公告称已于15日推出「跨境支付通」服务，支持北向汇出与南向收款。内地中国银行等已可在跨境支付通（南向）中选中集友银行为收款行。

    目前，香港金管局名单仍停留在1月29日版本，尚未添加集友银行。厦门国际银行集团在内地的银行均尚未加入跨境支付通。

    目前，跨境支付通的港方参与机构总数达到 24 家，内地参与行总数达 14 家，分别为
    香港
    天星 蚂蚁 中银 交银 东亚 信银
    建亚 广发港分 民生港分 创兴
    集友 永隆 大新 恒生 汇丰 工亚
    Mox 南商 大众 上商 浦发港分
    招商港分 Wechat Pay HK 众安

    内地
    农业 中行 交通 中信 建设 光大
    广发 招商 民生 富邦华一 工商
    兴业 平安 浦发


    详见集友银行公告
    https://www.chiyubank.com/cybcn/articleFileDir/2026-05/15/70e56d97c3124c35896ee2e0f59109c5.pdf

    感谢 Murphy 投稿

    #跨境支付通 #变更 #集友

    跨境支付通变更集友